中國證監會責令證券商申萬宏源增加內部合規檢查，1年內每3個月一次，並向中證監匯報，指申萬宏源在螞蟻財富平台開展的線上投資顧問業務時，未獨立開展適當管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶住址、職業、財務狀況、投資經驗、誠信記錄等，相關信息系統未在公司控制範圍，未能本地保存客戶信息、適當管理以及相關服務記錄等資料。中證監對申萬宏源開出4張罰單，兩名時任領導人被監管談話，一人負領導責任收警示函。
螞蟻財富回應指，將全力協助並配合申萬宏源，確保完全合規及不斷優化。