中證監發布4項文件，指要嚴把發行上市準入關，加強對上市公司、證券公司及公募基金的監管。

中證監副主席李超指，其中嚴把發行上市準入關的文件，是要禁止企業以圈錢為目的，盲目謀求上市、過度融資，對財務造假、 虛假陳述、粉飾包裝等行為。他指，會關注上市企業是否存在上市前突擊清倉式分紅，研究提高上市標準及隨機抽查比例，又指要建立監督問責機制，如上市委委員和審核註冊人員存在重大過失，違反廉政紀律，會被終身追究黨紀政務責任 。

文件又要求加強上市公司監管，打擊財務造假，嚴格規範減持及加大分紅的監管；文件又提出，25項目措施，加強對證券及公募公司的監管，指要嚴厲打擊股東及實控人侵害機構及投資者利益的不法行為，堅決糾制拜金主義、奢靡享樂及炫富等不良風氣。

用好造假綜合懲戒機制 加強內部控制

中證監上市司副司長郭瑞明表示，要堅決嚴打中介造假，未來會連同各地區、部門增強核力構建打擊財務造假的綜合體系， 期望打擊長期系統性造假 、第三方配合造假、欺詐發行股票債券的行為、通過虛假貿易空轉「走單」進行造假等。

他提出，要用好綜合懲戒機制，如刑事方面要用好公安檢查，聯合查處典型的惡性案件，民事方面要讓受到造假損失的投資者能夠獲得賠償。郭瑞明強調，加強公司內部控制防線建設，防止系統性財務危機是非常重要的基礎，要加強公司董事會，特別是審計委員會獨立董事在反舞弊方面的職能，同時鼓勵內部舉報。

將實施風險警示 督促公司加強分紅頻次

郭瑞明稱，國內上市公司總體面貌有所改善，但仍要增強投資者的「獲得感」，對於分紅較少的上市公司，指會方有三方面工作會進行，包括激發上市公司回報投資者的意識；推動更多的上市公司分紅和回購，如對於多年不分紅或者分紅極少的公司，要實施風險警示督促它們分紅；以及引導和支持更多的上市公司回購股份，支持公司夯實基本面。他補充，會方將堅決打擊借殼上市和盲目跨界併購等行為，以維持良好市場生態。

對中介機構建立常態化滾動式現場監管機制

中證監首席風險官發行監管司司長嚴伯進表示，會從發行上市的全鏈條各個環節加強監管，包括上市企業要樹立正確的「上市觀」，培養對信息披露要有質量的觀念；中介機構要履行好「看門人」職責，確保財務真實性，亦會對中介機構建立常態化滾動式的現場監管機制，以三年為一個周期，原則上做到全覆蓋。

嚴伯進稱，上市公司募投項目資金規模要合理，並且要做好短中長期規劃，不得搞突擊的「清倉式」分紅。

他亦提到，從嚴監管未盈利企業上市，例如一些優質的科技企業可以通過上市更好更快成長，但絕不能是那些拼湊技術的「偽科技」企業，未來就未盈利企業的科技成色徵求行業相關部門意見，更好統籌支持科技發展和保護投資者利益。